吐木新闻网
首页 教育 体育 健康养生 军事 科技 文化 社会 汽车 财经 娱乐 旅游 综合 时事 国际
当前位置:首页 > 财经 > 代客理财屡禁不止!又见证券从业人员吃罚单,不仅代客炒股,还跟
代客理财屡禁不止!又见证券从业人员吃罚单,不仅代客炒股,还跟

发布时间:2019-11-08 14:49:38

日前,国泰君安证券第一营业部工作人员代表客户购买股票,并同意与客户分享投资收益,导致营业部收到监管函。

销售部员工因代表客户购买股票而被罚款。

日前,吉林证监局采取行政监管措施,责令国泰君安证券四平中路证券营业部进行整改。原因是证券营业部员工王珏为客户进行证券交易业务,并同意与客户分享投资收益。

吉林证监局认为,证券营业部未能有效防范员工违规风险,存在异常交易监管不力、部分重要空白合同文本管理不到位等问题,反映出证券营业部内部控制不完善。

监管函称,上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十八条和《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条,吉林证券监督管理局决定采取行政监督措施,责令证券营业部改正。

《证券经纪人管理暂行规定》第十八条规定,证券公司应当建立健全异常交易和操作监控系统,采用技术手段对证券经纪人招揽和服务的客户账户进行有效监控,发现异常情况,应当立即查明原因,并按照规定进行处理。

吉林证监局表示,证券营业部应进一步完善内部控制和合规管理,加强对异常交易的监控,加强对从业人员执业行为的监控,切实维护客户合法权益。此外,整改工作应当自收到决定之日起一个月内完成,并将书面整改报告报送吉林市证券监督管理局,由吉林市证券监督管理局检查并接受整改。

多次禁止代表客户交易股票。

私下接受客户委托帮助炒股让每个人都很开心,但在大多数情况下,如果股票丢失,客户之间会产生纠纷。因此,代表客户购买股票一直是证券业明令禁止的行为。

今年7月发布的《证券经纪业务管理办法》第七条也明确规定,证券公司及其工作人员在从事证券经纪业务营销活动时,应当向投资者介绍证券交易的基本知识,充分揭示投资风险,不得同意与投资者分享投资收益或投资损失。

征求意见稿第18条还规定,证券公司应当按照证券名称、交易数量、交易价格和收到投资者指令的时间顺序向证券交易所报告。证券公司及其从业人员应当开展证券经纪业务,不得私下接受投资者的委托买卖证券。不允许接受投资者的完全授权。

然而,尽管证券业严格禁止证券营业部员工代表客户购买股票并同意与客户分享投资收益,但营业部往往因代表客户购买股票而受到处罚。

例如,今年5月17日,浙江证监局发布了《关于向高荣花发出警告函的办法的决定》。高荣花,一家从事证券经纪业务营销活动的证券公司的职员,于2016年至2017年为客户进行证券交易业务。上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告2009年[第2号)第十三条的有关规定。

根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条和第二十七条的规定,浙江省证监局决定采取监督管理措施,依法向高荣花发出警示函,并记录在证券期货市场诚信档案中。

此前,2019年1月14日,福建证监局发出警告信,确认九州证券福建分公司经纪人王黎光为客户进行了证券认购、交易、资金查询,并同意与客户分享投资收益。

上述行为违反了中国证监会《证券经纪人管理暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第十三条第(一)项、第(三)项的规定。根据《暂行规定》第二十五条第一款,福建省证监局决定采取监督管理措施,向券商发出警告函。

中国证券公司是《证券时报》下的新媒体,是证券市场的权威媒体。中国证券公司对平台上发布的原始内容享有版权。严禁擅自转载,否则将追究相应的法律责任。

id:quanshancn

提示:在证券公司的中国微信号页面输入证券代码和简称,查看股票市场和最新公告;输入基金代码和简称,查看基金净值。



推荐阅读
© Copyright 2018-2019 briancee.com 吐木新闻网 Inc. All Rights Reserved.