吐木新闻网
首页 教育 体育 健康养生 军事 科技 文化 社会 汽车 财经 娱乐 旅游 综合 时事 国际
当前位置:首页 > 汽车 > 拉斯维加斯盘口,监管明确科创板基金不抢发 平安兴业银行顶风作案?
拉斯维加斯盘口,监管明确科创板基金不抢发 平安兴业银行顶风作案?

发布时间:2020-01-11 18:27:44

拉斯维加斯盘口,监管明确科创板基金不抢发 平安兴业银行顶风作案?

拉斯维加斯盘口,相关阅读:

科创基金四条销售新禁令来了:不得人为制造紧俏氛围

监管指导科创板基金发行 销量数据不得提前披露

科创板基金窗口指导下顶风作案?部分代销银行“抢跑”提前开放申购端口

首批科创板战略配售基金发售在即,5月27日,富国、万家、鹏华、广发、华安等5家基金公司获批成为科创板战略配售基金,上交所对上述机构通知表示,最早发行日期为6月5日,不得抢跑。

离6月5日发售仅剩一天,据经济观察网记者了解,目前已经有平安银行、兴业银行等渠道已经开放端口可进行该类基金的申购。

记者根据平安银行开放的端口购买某只科创板战略配售基金,显示申请已受理,资金处于冻结状态,将于2019年6月5日转出,预计1个交易日确认。

不过据记者了解,5家科创板战略配售基金正式发售日期是明天,即6月5日,目前基金公司的申购渠道均尚未开通,而部分银行渠道的开放则是银行端口挂单的单方面行为。

“基金公司的申购渠道肯定没有开通,部分银行开放的端口属于挂单,就是资金先挂在银行,明天开售再用前一天申购的资金买进去,其实跟同一发售是一样的,通过基金公司来看都是一样的,并没有优先权。”某相关银行渠道人士对记者表示。

上述人士表示,“不过,之前监管层表示科创板基金不得抢发,这是否算做抢跑不好界定。”

与此同时,根据记者采访获悉,今天,监管层对即将开售的科创板战略配售基金的5家公募机构下发了《关于科创板基金的销售要求》(以下简称“要求”)的窗口指导,作出以下规定:

一、基金管理人、基金销售机构应合规稳健开展基金销售业务,不得人为制造紧俏氛围,不得在募集期间对外披露销售数据,不得使用微信等媒体渠道扩大宣传,严禁虚假宣传,严禁制造炒作热点。

二、严格落实投资者适当性原则,清晰揭示投资风险,将适当的产品销售给适合的投资者。

三、严格按照基金法律文件公告的基金发售日期开展认购,不得在产品发售日期之前开展预约认购,不得擅自变更基金发售日期。

四、强化认购业务流程和信息技术系统运营管理,及时退还投资者认购不成功款项。

对于是否算作抢发,某大型公募基金相关人士对记者表示,“应该不算,与股票交易类似,晚上清算后再下单,明天上午集合竞价一起发,不存在先下单先发的问题,而且数据是第二天下午统一给基金公司的,应该不算作抢跑。”

不过在上述要求中,监管层已明确基金销售机构不得展开“预约认购”,而上述银行提供的挂单行为是否属于预约认购,业内也存在质疑。

“监管已经明确销售机构不得预约认购,代销行显然应当按照代销机构的标准执业,而一些银行提前放开缴款挂单的行为显然具有预约认购的嫌疑,如果依照行为监管,监管层应当对这些代销机构的做法是否违规进行判断。”一位接近监管层的国有大行人士表示,“但是银行的对口监管部门是银保监会,通常这种情形出现时,监管协调的成本确实也比较高。”



推荐阅读
© Copyright 2018-2019 briancee.com 吐木新闻网 Inc. All Rights Reserved.